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　　國(guó)務(wù)院新聞辦公室于2020年10月12日（星期一）下午4時(shí)舉行國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席閻慶民、工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長(zhǎng)許科敏、國(guó)務(wù)院國(guó)資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長(zhǎng)謝小兵、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明介紹《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》有關(guān)情況，并答記者問(wèn)。吹風(fēng)會(huì)由國(guó)務(wù)院新聞辦公室新聞局局長(zhǎng)、新聞發(fā)言人胡凱紅主持。
　　以下為吹風(fēng)會(huì)文字實(shí)錄:
　　胡凱紅:
　　女士們、先生們，大家下午好，歡迎出席國(guó)務(wù)院新聞辦今天下午舉辦的第二場(chǎng)國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)。最近，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》。這個(gè)《意見(jiàn)》大家都非常關(guān)注，為了幫助大家更好地了解這方面情況，今天我們請(qǐng)來(lái)證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民先生，為大家介紹情況并回答大家關(guān)心的問(wèn)題。出席今天吹風(fēng)會(huì)的還有，工信部產(chǎn)業(yè)政策與法規(guī)司司長(zhǎng)許科敏先生，國(guó)務(wù)院國(guó)資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長(zhǎng)謝小兵先生，證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部主任李明先生。
　　首先，有請(qǐng)閻主席作介紹。
　　閻慶民:
　　謝謝主持人。各位媒體朋友下午好。感謝大家一直以來(lái)對(duì)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的關(guān)心和支持，最近國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，我們叫國(guó)發(fā)14號(hào)文，這是全面深化資本市場(chǎng)改革、助力形成雙循環(huán)新發(fā)展格局的又一重大舉措。下面借這個(gè)機(jī)會(huì)，把14號(hào)文有關(guān)情況簡(jiǎn)要介紹一下。
　　一、關(guān)于《意見(jiàn)》出臺(tái)的背景。黨中央國(guó)務(wù)院高度重視提高上市公司質(zhì)量，習(xí)近平總書(shū)記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上指出，資本市場(chǎng)在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，要通過(guò)深化改革，打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，提高上市公司質(zhì)量。此后，又對(duì)提高上市公司質(zhì)量多次作出重要指示批示。這次國(guó)務(wù)院發(fā)布《意見(jiàn)》，對(duì)提高上市公司質(zhì)量作出全面系統(tǒng)、有針對(duì)性的部署安排，是今后一段時(shí)期推動(dòng)上市公司整體質(zhì)量提升的指導(dǎo)性文件，對(duì)于促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
　　上市公司是資本市場(chǎng)的基石，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中既是主力軍，又是領(lǐng)跑者、排頭兵。截至10月9日，上市公司的數(shù)量4056家，市值大約74萬(wàn)億元，涵蓋了國(guó)民經(jīng)濟(jì)90個(gè)行業(yè)大類(lèi)。從上半年情況看，占全國(guó)企業(yè)總量萬(wàn)分之一的非金融上市公司利潤(rùn)總額接近全國(guó)規(guī)上企業(yè)的一半，研發(fā)投入也占一半以上，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位。但同時(shí)，我們也清醒認(rèn)識(shí)到，目前上市公司質(zhì)量和發(fā)展水平距離建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定差距。今年以來(lái)，新冠肺炎疫情對(duì)部分上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成一定影響，上市公司發(fā)展也面臨新考驗(yàn)?？梢哉f(shuō)，此次國(guó)務(wù)院發(fā)布《意見(jiàn)》也是新形勢(shì)新任務(wù)的必然要求。
　　二、關(guān)于《意見(jiàn)》的主要內(nèi)容。《意見(jiàn)》提出的總目標(biāo)是，通過(guò)各方努力，使上市公司運(yùn)作規(guī)范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，可持續(xù)發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著提高，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。《意見(jiàn)》共提出了六個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措。
　　我們認(rèn)為，這六個(gè)部分是有機(jī)統(tǒng)一的整體。提高上市公司治理水平是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，其中強(qiáng)調(diào)了公司治理和信息披露這兩個(gè)核心點(diǎn)。推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)和健全上市公司退出機(jī)制覆蓋了上市公司在資本市場(chǎng)的整個(gè)生命周期，強(qiáng)調(diào)打通入口，暢通出口，完善優(yōu)勝劣汰的良性市場(chǎng)生態(tài)。當(dāng)前要下大力氣解決的“痛點(diǎn)”是股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問(wèn)題。最后兩部分提高違法違規(guī)成本和形成工作合力，是目前提高上市公司質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)和薄弱點(diǎn)，我們期待，《意見(jiàn)》發(fā)布以后，在這兩個(gè)方面能有新的突破。也更希望有關(guān)各方繼續(xù)關(guān)心支持上市公司改革發(fā)展，努力形成共同提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力。
　　三、關(guān)于《意見(jiàn)》落實(shí)的考慮。證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，把提高上市公司質(zhì)量作為全面深化資本市場(chǎng)改革的重中之重，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好，研究提出貫徹《意見(jiàn)》的具體工作安排，細(xì)化任務(wù)分工，狠抓督辦落實(shí)。進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，落實(shí)好新證券法，完善制度規(guī)則體系，提升上市公司監(jiān)管水平。全面落實(shí)“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)好市場(chǎng)秩序。繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革開(kāi)放，助力落實(shí)好“六穩(wěn)”“六?！比蝿?wù)。著力加強(qiáng)與地方政府、相關(guān)部委等各方協(xié)作配合，不斷優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局。
　　謝謝大家！
　　胡凱紅:
　　謝謝閻主席，下面開(kāi)始提問(wèn)。
　　中央廣播電視總臺(tái)央視記者:
　　我們看到這次《意見(jiàn)》提出了六個(gè)方面17項(xiàng)重點(diǎn)舉措，其中第一項(xiàng)就是提高上市公司的治理水平。我想請(qǐng)問(wèn)目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監(jiān)會(huì)為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。
　　閻慶民:
　　謝謝記者提問(wèn)?？傮w來(lái)看，經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，上市公司已經(jīng)成為我國(guó)建立現(xiàn)代企業(yè)制度最為規(guī)范的群體。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，他們?cè)谥卫斫Y(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理、激勵(lì)機(jī)制方面已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)的示范。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問(wèn)題，主要有：部分上市公司獨(dú)立性不足，有的存在道德風(fēng)險(xiǎn)、治理失效、管控失靈、運(yùn)作失序等引發(fā)資金占用和違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重問(wèn)題。
　　剛才記者問(wèn)到下一步怎么辦，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院14號(hào)文，把強(qiáng)化公司治理作為提高上市公司質(zhì)量的一項(xiàng)重要工作，通過(guò)開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)等方式，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。歸納起來(lái)有“四個(gè)進(jìn)一步”：
　　第一，進(jìn)一步提高控股股東和實(shí)際控制人誠(chéng)信履責(zé)的能力。在實(shí)踐中，控股股東、實(shí)際控制人以及董事、監(jiān)事、高管，都需要進(jìn)一步明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任，這一條至關(guān)重要。我們也深深感到，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中要重點(diǎn)抓住這些“關(guān)鍵少數(shù)”。
　　第二，進(jìn)一步強(qiáng)化公司治理底線(xiàn)要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。實(shí)踐中，對(duì)股東和投資者的權(quán)益保護(hù)是在不斷推進(jìn)中，我們要綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事移送等方式，打擊嚴(yán)重違反治理底線(xiàn)要求的違法違規(guī)行為。
　　第三，進(jìn)一步倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐。科學(xué)決策、有效激勵(lì)和嚴(yán)格監(jiān)督是歷次討論公司治理離不開(kāi)的三個(gè)環(huán)節(jié)。要通過(guò)一些做得好的典型，為上市公司作出示范，讓他們來(lái)對(duì)標(biāo)。同時(shí)，國(guó)際上2015年經(jīng)合組織和G20通過(guò)的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要關(guān)注利益相關(guān)方。所以，要學(xué)習(xí)借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，倡導(dǎo)上市公司治理最佳實(shí)踐。
　　第四，進(jìn)一步加強(qiáng)提高公司治理的透明度。要通過(guò)信息披露，形成市場(chǎng)加外部約束，共同促進(jìn)提升公司治理水平。
　　我想，這就是新時(shí)代強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步提高上市公司治理，把它放在重要位置的考慮。謝謝。
　　鳳凰衛(wèi)視記者:
　　我們知道，現(xiàn)在注冊(cè)制已經(jīng)在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板落地了，這次《意見(jiàn)》當(dāng)中還提出要優(yōu)化發(fā)行上市的標(biāo)準(zhǔn)以及完善再融資發(fā)行條件，請(qǐng)問(wèn)在這方面有哪些具體考慮？如何更好地吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，增加融資的便利性？謝謝。
　　李明:
　　我來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題。把好市場(chǎng)入口關(guān)是提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持從源頭入手，先后在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制，精簡(jiǎn)優(yōu)化發(fā)行條件，設(shè)置多套上市標(biāo)準(zhǔn)，尚未盈利以及存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)等情形的企業(yè)，現(xiàn)在都可以申請(qǐng)上市，資本市場(chǎng)的包容性顯著增強(qiáng)。堅(jiān)持以信息披露為核心，強(qiáng)調(diào)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以市場(chǎng)化手段提高信息披露質(zhì)量，通過(guò)制定發(fā)行審核問(wèn)答等方式提高審核工作的透明度。同時(shí)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)立足增量?jī)?yōu)化，調(diào)整再融資規(guī)則，實(shí)行再融資分類(lèi)審核，上市公司再融資制度包容性和便捷性顯著提升。
　　下一步，證監(jiān)會(huì)將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的九字方針，在保持新股常態(tài)化發(fā)行的同時(shí)，加強(qiáng)研究評(píng)估，全面總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制改革的經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地做好在全市場(chǎng)推行注冊(cè)制的改革準(zhǔn)備，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)行上市條件，支持符合條件的企業(yè)股權(quán)融資，更好服務(wù)加快構(gòu)建新發(fā)展格局和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
　　謝謝。
　　中新社記者:
　　請(qǐng)?jiān)S司長(zhǎng)介紹一下制造業(yè)單項(xiàng)冠軍和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)目前的發(fā)展情況以及國(guó)家層面出臺(tái)了哪些具體支持措施？謝謝。
　　許科敏:
　　謝謝你的提問(wèn)。我部對(duì)支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)的發(fā)展非常重視，制造業(yè)單項(xiàng)冠軍和專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)企業(yè)的典型代表，單項(xiàng)冠軍是指長(zhǎng)期專(zhuān)注于制造業(yè)特定細(xì)分產(chǎn)品市場(chǎng)，生產(chǎn)技術(shù)或工藝國(guó)際領(lǐng)先，單項(xiàng)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率位居全球前列的企業(yè)?！靶【奕恕逼髽I(yè)專(zhuān)注于細(xì)分市場(chǎng)，創(chuàng)新能力強(qiáng)、成長(zhǎng)性好、市場(chǎng)占有率高、質(zhì)量效益優(yōu)，是“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)的優(yōu)秀代表。2016年3月，我部啟動(dòng)開(kāi)展了單項(xiàng)冠軍培育提升專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，目前已培育公告了4批共417家單項(xiàng)冠軍。2019年6月，我部培育公告了第一批248家“小巨人”企業(yè)。
　　單項(xiàng)冠軍和“小巨人”代表的制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)，聚焦實(shí)業(yè)、做精主業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新、管理能力、質(zhì)量品牌和經(jīng)營(yíng)效益等方面優(yōu)勢(shì)突出，是制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生力軍。以單項(xiàng)冠軍為例，培育提升專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)實(shí)施四年以來(lái)，在各方共同努力下，培育提升工作有特色、有成效、有影響，單項(xiàng)冠軍“十年磨一劍”意識(shí)得以強(qiáng)化，企業(yè)家精神和工匠精神得以弘揚(yáng)，行業(yè)排頭兵特征更加凸顯。
　　一是技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)。單項(xiàng)冠軍的平均研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到5%，是全國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)平均水平的5倍。二是市場(chǎng)領(lǐng)先地位進(jìn)一步鞏固。單項(xiàng)冠軍主營(yíng)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率均位居全球前三，企業(yè)國(guó)際化程度逐步提高。三是質(zhì)量效益更加突出。單項(xiàng)冠軍的利潤(rùn)率一般達(dá)到7%-21%，遠(yuǎn)高于制造業(yè)3%-5%的平均水平，近三年平均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率達(dá)23.6%，為全國(guó)規(guī)上工業(yè)企業(yè)平均水平的6倍多。四是企業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。除了引領(lǐng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)做優(yōu)做精，在高端裝備、精密光學(xué)、特種材料等先進(jìn)制造和新興領(lǐng)域也正涌現(xiàn)出更多的單項(xiàng)冠軍。
　　近年來(lái)，我部著力構(gòu)建制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的梯度培育體系，通過(guò)建立企業(yè)動(dòng)態(tài)庫(kù)，開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)、提供融資專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)、實(shí)施信息化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)推進(jìn)工程等方式，支持“專(zhuān)精特新”中小企業(yè)發(fā)展成為“小巨人”企業(yè)，鼓勵(lì)支持“小巨人”企業(yè)和其他各類(lèi)企業(yè)鞏固和提升細(xì)分領(lǐng)域全球市場(chǎng)地位，發(fā)展壯大成為單項(xiàng)冠軍企業(yè)。
　　下一步，我部將持續(xù)完善優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育體系，研究出臺(tái)培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)的政策文件，通過(guò)普惠化、功能性的政策舉措，加大支持力度，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)各類(lèi)企業(yè)在平等競(jìng)爭(zhēng)中創(chuàng)新發(fā)展并脫穎而出，不斷壯大我國(guó)優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯隊(duì)，為制造強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力支撐。
　　謝謝。
　　經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者:
　　經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者提問(wèn)，我們關(guān)注到，《意見(jiàn)》專(zhuān)門(mén)強(qiáng)調(diào)了要形成提高上市公司質(zhì)量的工作合力，我的問(wèn)題是，當(dāng)前上市公司發(fā)展的外部環(huán)境最需要在哪些方面得以改善和提升？謝謝。
　　閻慶民:
　　謝謝經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者，問(wèn)題非常好。眾所周知，資本市場(chǎng)是一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，上市公司數(shù)量眾多，分布十分廣泛，在上市公司質(zhì)量提高的過(guò)程中離不開(kāi)各方的大力支持，用現(xiàn)在的話(huà)講，叫共建一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境和生態(tài)體系。歸納起來(lái)，外部環(huán)境大概有四個(gè)方面：
　　第一，政策環(huán)境。從長(zhǎng)期的實(shí)踐來(lái)考慮，尤其是這次新冠肺炎疫情發(fā)生以后，從各地方的復(fù)工復(fù)產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，沒(méi)有黨中央、國(guó)務(wù)院及時(shí)發(fā)布一系列政策，就沒(méi)有上市公司的高質(zhì)量發(fā)展。歸納起來(lái)，政策環(huán)境里有四個(gè)方面很重要：一是立法司法機(jī)關(guān)，二是產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)，三是宏觀管理部門(mén)，四是市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，另外加上地方黨委政府的大力支持。今后還要繼續(xù)加強(qiáng)協(xié)作配合，共同發(fā)力。當(dāng)前面臨著疫情沖擊和外部可變性比較大的環(huán)境下，落實(shí)好提高上市公司質(zhì)量，政策環(huán)境十分重要。
　　第二，中介環(huán)境?！兑庖?jiàn)》提出，除了監(jiān)管職能，中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。在以信息披露為核心的注冊(cè)制推進(jìn)過(guò)程中，更需要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”作用，壓實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)法，充分發(fā)揮他們的作用，這也是成熟市場(chǎng)所遵循的。所以中介機(jī)構(gòu)在提高上市公司質(zhì)量方面也很重要。
　　第三，輿論環(huán)境。為什么把輿論環(huán)境放得這么重呢？大家知道，資本市場(chǎng)是信心+信息的市場(chǎng)，媒體都是重要的參與者，這在境外成熟市場(chǎng)也是一樣的，媒體的監(jiān)督、外部的披露十分重要。所以輿論環(huán)境在提高上市公司質(zhì)量工作中是離不開(kāi)的。歡迎大家多提寶貴的意見(jiàn)和建議，營(yíng)造良好的外部輿論環(huán)境。上市公司不管有哪方面的問(wèn)題，媒體只要在第一時(shí)間發(fā)聲，它就會(huì)提醒監(jiān)管部門(mén)予以關(guān)注。
　　第四，文化環(huán)境。健康成熟的企業(yè)文化和理性的投資文化，也是提高上市公司質(zhì)量的一個(gè)重要推動(dòng)力。我們強(qiáng)調(diào)堅(jiān)定“四個(gè)自信”，文化自信也要貫穿在提高上市公司質(zhì)量工作中，體現(xiàn)在監(jiān)管效能中。所以要有一個(gè)成熟的企業(yè)文化和理性的投資文化，上市公司要常懷敬畏之心、常守契約精神，投資者要堅(jiān)持價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資，做到可持續(xù)發(fā)展，為提高上市公司質(zhì)量營(yíng)造一個(gè)良好的軟環(huán)境。
　　所以，外部環(huán)境就歸納為這四點(diǎn)：政策環(huán)境、中介環(huán)境、輿論環(huán)境、文化環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)“共建共治共享”。
　　謝謝。
　　中央廣播電視總臺(tái)央廣記者:
　　國(guó)有控股上市公司是資本市場(chǎng)的重要主體，想請(qǐng)問(wèn)國(guó)資委下一步將引導(dǎo)企業(yè)在哪些方面重點(diǎn)發(fā)力來(lái)提高公司質(zhì)量？
　　謝小兵:
　　謝謝你的提問(wèn)。剛才2點(diǎn)的時(shí)候在這兒有一場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)是關(guān)于國(guó)企改革三年行動(dòng)，也談到了關(guān)于國(guó)有控股上市公司的相關(guān)問(wèn)題，這兒我想通過(guò)兩個(gè)方面數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明國(guó)有控股上市公司的大致?tīng)顩r。剛才閻主席講到現(xiàn)在上市公司總的數(shù)量大約是4056戶(hù)，國(guó)資委系統(tǒng)現(xiàn)在控股上市公司1024戶(hù)，占到市場(chǎng)的1/4左右。市場(chǎng)總市值大約74萬(wàn)億，國(guó)資委系統(tǒng)控股上市公司市值大約是20多萬(wàn)億，占比超過(guò)30%，上市公司數(shù)量和市值規(guī)模還是比較大的。第二組數(shù)據(jù)是國(guó)有控股上市公司在國(guó)企當(dāng)中的地位。央企控股境內(nèi)上市公司是317家，如果再加上境外的還有一些上市公司，大概有100多家，加起來(lái)400多家，這400多家在央企當(dāng)中占什么地位呢？資產(chǎn)量是我們整個(gè)央企的68%左右，收入大概占到整個(gè)央企的65%左右，利潤(rùn)大概占到85%以上，所以上市公司在我們整個(gè)國(guó)有企業(yè)當(dāng)中的地位和作用，它是“優(yōu)等生”“基本盤(pán)”。
　　《意見(jiàn)》里一共17項(xiàng)措施，分工涉及到國(guó)資委的有9項(xiàng)，所以國(guó)有企業(yè)改革和證券市場(chǎng)發(fā)展是息息相關(guān)的。雖然很多國(guó)有企業(yè)上市了，但是我們也看到在運(yùn)行過(guò)程當(dāng)中確實(shí)存在一些問(wèn)題，比如上市公司治理方面的問(wèn)題等等都還是存在的。
　　下一步，國(guó)資委將重點(diǎn)引導(dǎo)企業(yè)在以下三個(gè)方面下功夫。
　　第一，要在優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和完善公司治理上下功夫。雖然很多國(guó)有企業(yè)上市了，但是有的股權(quán)結(jié)構(gòu)還不夠優(yōu)化，國(guó)有股東持股比例比較高，還有向社會(huì)資本釋放的空間，有的企業(yè)公司治理中缺乏積極股東，可以通過(guò)釋放一部分股權(quán)比例，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者來(lái)改善它的公司治理。
　　第二，要在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和提高運(yùn)行質(zhì)量上下功夫。優(yōu)化存量方面，比如中央企業(yè)現(xiàn)有境內(nèi)控股上市公司317家，這里面有些發(fā)展得非常好，也有一些發(fā)展得還不是特別好。所以我們?cè)趦?yōu)化存量方面主要要做幾個(gè)事：首先是要把現(xiàn)有的一些在上市公司體外的質(zhì)量非常好的資產(chǎn)繼續(xù)注入上市公司，進(jìn)一步提高國(guó)有控股上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量；其次是一些企業(yè)內(nèi)部有些業(yè)務(wù)是類(lèi)似的，所以要通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞酱罅ν苿?dòng)專(zhuān)業(yè)化整合；再次是要充分利用上市公司本身的并購(gòu)重組功能，推進(jìn)各方通過(guò)這樣的平臺(tái)去共同發(fā)展；最后就是這次《意見(jiàn)》也提出，對(duì)于一些缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，甚至出現(xiàn)了嚴(yán)重的違法違規(guī)事項(xiàng)的企業(yè)也要及時(shí)讓它退出市場(chǎng)。
　　另一方面就是要做好增量。支持混改企業(yè)在證券市場(chǎng)上市，來(lái)解決它的進(jìn)一步發(fā)展的問(wèn)題。同時(shí)，我們推出的“雙百行動(dòng)”“科改示范行動(dòng)”等改革，這些試點(diǎn)企業(yè)它們的改革方案當(dāng)中很多都包含了混改的內(nèi)容，這部分企業(yè)也是下一步推進(jìn)上市的重點(diǎn)。另外我們還有一些公司，原來(lái)整體上市的，企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)比較復(fù)雜，有的時(shí)候投資人很難看清楚，現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境，所以有一些企業(yè)可以采取分拆方式上市，這也是進(jìn)一步推進(jìn)上市的資源。
　　第三，在提升規(guī)范運(yùn)作水平和價(jià)值實(shí)現(xiàn)能力上下功夫。我們將督促企業(yè)堅(jiān)守底線(xiàn)紅線(xiàn)，依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，同時(shí)進(jìn)一步提升信息披露水平，進(jìn)一步提高回報(bào)股東的能力，加強(qiáng)與投資者的溝通交流，增強(qiáng)市場(chǎng)和投資者的認(rèn)同感，多措并舉來(lái)促進(jìn)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值合理回歸，做資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、優(yōu)強(qiáng)發(fā)展的表率。
　　謝謝。
　　香港大公文匯傳媒記者:
　　我們關(guān)注到，《意見(jiàn)》中提到上市公司解決的重點(diǎn)問(wèn)題是股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有哪些具體措施？謝謝。
　　李明:
　　謝謝你的問(wèn)題。股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)和資金占用、違規(guī)擔(dān)保確實(shí)是近一段時(shí)間以來(lái)上市公司面臨的突出問(wèn)題，也是目前資本市場(chǎng)上面臨的一個(gè)痛點(diǎn)。國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》第五部分對(duì)這些問(wèn)題都作了強(qiáng)調(diào)，對(duì)下一步工作也提出了明確要求。
　　對(duì)于股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)按照“控增量、消存量”的思路，從融資供需兩端，場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押、場(chǎng)外質(zhì)押的市場(chǎng)兩側(cè)，嚴(yán)格業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，提高信息披露的要求，尤其是壓實(shí)控股股東的責(zé)任，采取了一系列組合拳。目前來(lái)看，效果還是很明顯的。到今年8月底，質(zhì)押融資的余額比最高峰下降超過(guò)1/4，第一大股東質(zhì)押比例超過(guò)80%的高比例質(zhì)押公司降到了380家左右，較最高峰減少了近一半，主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)都呈現(xiàn)出趨勢(shì)性好轉(zhuǎn)的態(tài)勢(shì)。但是也要看到，股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作仍然是一個(gè)艱巨性、復(fù)雜性很強(qiáng)的任務(wù)，后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置化解的難度會(huì)更大。
　　下一步，將按照國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》的精神重點(diǎn)做好三項(xiàng)工作：一是和有關(guān)部門(mén)一起出臺(tái)場(chǎng)內(nèi)外質(zhì)押一致性監(jiān)管的政策；二是加強(qiáng)信息共享，強(qiáng)化監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)；三是支持銀行、證券、保險(xiǎn)、私募等各類(lèi)機(jī)構(gòu)積極參與風(fēng)險(xiǎn)化解，推動(dòng)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的總量不斷下降。
　　關(guān)于占用擔(dān)保問(wèn)題，早在2005年，證監(jiān)會(huì)就將“清欠解?！弊鳛閷?zhuān)項(xiàng)治理的重要內(nèi)容，推動(dòng)出臺(tái)了刑法修正案（六），增加了“背信損害上市公司利益罪”，完善相關(guān)法規(guī)制度，在一定時(shí)期解決了這個(gè)問(wèn)題。近幾年，中小企業(yè)融資難問(wèn)題日益突出，部分上市公司控股股東融資需求迫切，開(kāi)始鋌而走險(xiǎn)，資金占用和違規(guī)擔(dān)保又死灰復(fù)燃。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院《意見(jiàn)》確定的“依法監(jiān)管、分類(lèi)處置”的原則，對(duì)于已形成的資金占用和違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，督促責(zé)任方限期清償化解，保護(hù)上市公司利益；對(duì)于限期未整改或者新發(fā)生的資金占用違規(guī)擔(dān)保等行為將嚴(yán)厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責(zé)任，絕不姑息。
　　謝謝。
　　第一財(cái)經(jīng)記者:
　　剛才提到國(guó)有控股上市公司在資本市場(chǎng)當(dāng)中扮演了很重要的角色，《意見(jiàn)》提出要科學(xué)界定國(guó)有控股上市公司治理相關(guān)方的權(quán)責(zé)，健全有中國(guó)特色的國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制。我的問(wèn)題是，請(qǐng)問(wèn)將如何健全國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制？謝謝。
　　謝小兵:
　　感謝你的提問(wèn)。剛才我舉了一些數(shù)據(jù)，國(guó)有控股上市公司在市場(chǎng)當(dāng)中有一定的數(shù)量和分量。大家也非常關(guān)心國(guó)有控股上市公司的治理，有時(shí)候可能不太了解國(guó)企的情況，不知道國(guó)企的決策是怎么做出來(lái)的。國(guó)企改革三年行動(dòng)里提出要完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，《意見(jiàn)》里也提出要健全具有中國(guó)特色的國(guó)有控股上市公司治理機(jī)制，我覺(jué)得這是相通的。國(guó)有控股上市公司有兩個(gè)特點(diǎn)，既是國(guó)有控股，又是公眾公司。對(duì)于國(guó)有控股上市公司來(lái)講，治理機(jī)制怎么健全，還是“兩個(gè)一以貫之”，一個(gè)是堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)一以貫之，一個(gè)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度一以貫之。在這個(gè)基礎(chǔ)之上，治理機(jī)制怎么建，權(quán)責(zé)怎么來(lái)劃分，上市公司有上市公司的特點(diǎn)，它是共商共建共享的原則，我們鼓勵(lì)國(guó)有股東和上市公司的中小股東充分溝通、協(xié)商。剛才閻主席提到上市公司存在一些問(wèn)題，在國(guó)有控股的上市公司里多多少少也是存在的，我們?cè)趺磥?lái)把它更好地解決？一是決策效率，這是大家對(duì)國(guó)有控股上市公司比較關(guān)心的一個(gè)問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)有一套決策機(jī)制要遵循，同時(shí)它又是公眾公司，怎么來(lái)更好地解決決策效率和決策科學(xué)性的問(wèn)題，就要以有利于提高國(guó)有控股上市公司決策管理的科學(xué)性為原則。二是《意見(jiàn)》里提出要有利于切實(shí)保障上市公司和投資者的合法權(quán)益。一定程度上來(lái)講，國(guó)有股東也是上市公司的投資者，要以堅(jiān)持共同保護(hù)大股東、中小股東合法權(quán)益為原則。三是歸根到底，治理的目的還是要把上市公司發(fā)展好，要有利于上市公司的健康發(fā)展，有利于提升它的質(zhì)量，提高回報(bào)投資者的水平。在堅(jiān)持這些原則的基礎(chǔ)上，看看大家能商量出來(lái)什么樣的方法。每個(gè)公司可能都不一樣，不一定是一樣的治理模式，所以我們鼓勵(lì)創(chuàng)新，找出最佳治理實(shí)踐。我們有信心通過(guò)國(guó)有股東與廣大其他投資者共同努力，能夠最后形成一些最佳治理實(shí)踐，供其他的上市公司參考。
　　謝謝。
　　香港經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者:
　　我注意到，昨天中辦、國(guó)辦印發(fā)深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行先試綜改試點(diǎn)實(shí)施方案，其中包括支持深圳在資本市場(chǎng)建設(shè)上先行先試，請(qǐng)閻主席解讀一下。謝謝。
　　閻慶民:
　　我先做一下解讀。昨天政府網(wǎng)發(fā)布了中辦、國(guó)辦聯(lián)合印發(fā)的深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)實(shí)施方案，它的跨度是比較長(zhǎng)的，從今年到2025年。這里面涉及到資本市場(chǎng)改革，提到推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，以及試點(diǎn)創(chuàng)新企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行股票和存托憑證。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革，今年4月份，中央深改委通過(guò)了改革方案，主要是借鑒去年科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在這個(gè)基礎(chǔ)上支持創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)意企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，與其他板塊錯(cuò)位發(fā)展。按照黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，今年6月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布了創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法等一系列制度，深交所也發(fā)布了一系列規(guī)則。今年8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制首批18家企業(yè)上市，拉開(kāi)了存量+增量改革的帷幕。剛才記者問(wèn)到中辦國(guó)辦聯(lián)合印發(fā)文件中的要求，我們已經(jīng)在推進(jìn)落實(shí)了。下一步，還要落實(shí)好信息披露制度，完善注冊(cè)制。
　　2018年3月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了證監(jiān)會(huì)關(guān)于存托憑證的意見(jiàn)，2020年4月證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告》，明確創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)在協(xié)議控制架構(gòu)、存量股份減持等方面制度安排，進(jìn)一步為有意愿境內(nèi)上市的創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)提供制度路徑。比如像中芯國(guó)際、華潤(rùn)微電子等已經(jīng)在境內(nèi)發(fā)行并注冊(cè)。另外，九號(hào)股份在境內(nèi)已經(jīng)發(fā)行了CDR（存托憑證）并上市。隨著深圳改革方案的推進(jìn)，未來(lái)五年還會(huì)繼續(xù)加大力度，同時(shí)總結(jié)實(shí)踐中的問(wèn)題，優(yōu)化注冊(cè)制。
　　謝謝。
　　李明:
　　我補(bǔ)充一下轉(zhuǎn)板的事。深圳改革方案中還提到新三板公司轉(zhuǎn)板上市問(wèn)題?，F(xiàn)在證監(jiān)會(huì)正在按照充分發(fā)揮市場(chǎng)主導(dǎo)功能、統(tǒng)籌兼顧試點(diǎn)先行、堅(jiān)持底線(xiàn)思維的原則，抓緊研究出臺(tái)新三板精選層公司轉(zhuǎn)板上市的相關(guān)規(guī)則，力求激發(fā)市場(chǎng)活力，為不同發(fā)展階段的企業(yè)提供差異化、便利化服務(wù)，轉(zhuǎn)板政策正在制定當(dāng)中。
　　中國(guó)日?qǐng)?bào)記者:
　　我們注意到，《意見(jiàn)》提出要支持境內(nèi)上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，同時(shí)允許更多符合條件的外國(guó)投資者對(duì)境內(nèi)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，提升上市公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在這方面有何具體政策安排？謝謝。
　　李明:
　　我來(lái)回答一下。支持境內(nèi)上市公司跨境換股并購(gòu)，允許更多符合條件的外國(guó)投資者投資境內(nèi)上市公司，對(duì)于推進(jìn)資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放，提升上市公司國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提高上市公司質(zhì)量都具有重要的意義。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)這項(xiàng)工作高度重視，積極支持上市公司開(kāi)展跨境并購(gòu)。2018年以來(lái)，境內(nèi)上市公司累計(jì)實(shí)施跨境并購(gòu)392單，交易金額合計(jì)達(dá)到4659億元。滬深兩市外資戰(zhàn)投的持股市值達(dá)到了1.35萬(wàn)億元，已有100余家公司的第一大股東是外資的戰(zhàn)略投資者。
　　為了進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，拓寬利用外資渠道，有關(guān)部委包括證監(jiān)會(huì)正在修訂外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法，并已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，從修訂內(nèi)容看，準(zhǔn)備降低外國(guó)投資者財(cái)務(wù)門(mén)檻，放寬境內(nèi)上市公司跨境換股條件，縮短外國(guó)投資者投資后的持股鎖定期，還準(zhǔn)備將可以實(shí)施戰(zhàn)略投資的范圍擴(kuò)大到外國(guó)自然人。
　　下一步，證監(jiān)會(huì)將積極配合相關(guān)部委，加快戰(zhàn)投辦法的修訂工作，為境內(nèi)上市公司并購(gòu)走出去提供制度保障。同時(shí)，我們還要進(jìn)一步研究，優(yōu)化跨境并購(gòu)涉及上市公司信息披露差異方面的銜接安排。
　　謝謝。
　　香港商報(bào)記者:
　　除了剛才說(shuō)到的跨境并購(gòu)以外，在促進(jìn)市場(chǎng)化兼并重組方面，目前還開(kāi)展了哪些工作？謝謝。
　　許科敏:
　　謝謝你的提問(wèn)。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視兼并重組工作，將促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化兼并重組作為重要的改革舉措。早在2010年國(guó)務(wù)院就印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》，對(duì)企業(yè)兼并重組工作進(jìn)行了全面部署，并成立了12個(gè)部門(mén)參加的企業(yè)兼并重組工作部際協(xié)調(diào)小組。2014年，國(guó)務(wù)院又印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見(jiàn)》，更加注重發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。文件印發(fā)以來(lái)，相關(guān)部門(mén)一共出臺(tái)了56個(gè)配套的政策文件，形成了政策體系。至于企業(yè)兼并重組的稅負(fù)重、審批難、資本市場(chǎng)支持不夠等問(wèn)題，得到很大程度的緩解，市場(chǎng)活躍度大幅提升，制度性交易成本明顯降低，企業(yè)兼并重組呈現(xiàn)出加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整和優(yōu)化。
　　下一步，我們將會(huì)同有關(guān)部門(mén)，持續(xù)優(yōu)化兼并重組的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步完善政策體系，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的兼并重組主渠道作用，促進(jìn)市場(chǎng)化的兼并重組。謝謝。
　　胡凱紅:
　　今天吹風(fēng)會(huì)到此結(jié)束，謝謝閻主席，謝謝其他三位負(fù)責(zé)人，謝謝各位。

　　《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》政策例行吹風(fēng)會(huì)圖文實(shí)錄鏈接可點(diǎn)擊“閱讀原文”。

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